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美国私募基金注册是否需要登记呢?办理流程是什么?

2022-09-20 11:00:12

  美国是全球第一大经济体,金融,贸易都是美国发展极其重要的项目, 作为全球金融体系做重要的经济体,在私募基金这一方面也不例外。


  现在的商业跨境国际发展趋势越来越被关注, 跨境经营增强企业实力,企业扩大形式大好。 然而美国作为第一大经济体,在私募基金方面更是情景优越。那么在美国私募基金注册的话,也是否要进行注册登记呢?


美国私募基金注册是否需要登记呢?办理流程是什么?


  1、美国市场对私募基金进行实名制,对注册机构的监管也是登记备案、信息披露并辅以结果监管的管理制度,监管主体为美国证监会。私募基金公司都需要在SEC登记注册,接受其监管。


  2、美国的私募基金公司想要在美国SEC登记注册,应该满足哪些条件呢?


  根据美国相关法律规定,私募基金公司如果想要在美国SEC注册,需要满足以下条件:


  (1)作为投资客户的委托人;


  (2)私募基金公司必须合规(至少每年审查一次合规性,并指定一名首席合规官来负责政策和流程合规)。


  3、私募基金公司的注册流程是什么?


  根据美国SEC规定,私募基金公司的注册应遵循以下流程:


  (1)在投资顾问公司注册网(IARD the investment adviser registration depository)建立一个账户;


  (2)通过IARD获取表格,填写表格的第1部分和第2部分(表格分两部分,申请报告义务豁免的注册基金顾问公司只需填写第1(A)部分,第2部分是书面披露声明),并电子提交到SEC;


  (3)SEC会在收到表格后到45天宣布申请人注册有效,申请人也可在IARD的“注册/报告状态”栏查询注册是否有效。


  4、哪些私募基金公司可以获得披露豁免?


  根据美国法律修正案的规定,以下三种私募基金顾问公司可以获得披露豁免:


  (1)仅做风险投资的基金顾问公司;


  (2)私募基金顾问公司在美国境内管理的资产不足1.5亿美元;


  (3)在美国没有业务的境外私募基金顾问公司。


  当然还有其他方面的海外公司,也可以得到豁免,根据不同地区不同国家的政策所决定。


  以上是关于在美国注册私募基金所需要具备的条件流程。 以上仅此参考,因为私募基金也是随着政府改变的。要想更深入了解私募基金内容,关注我们,时刻关注私募基金的动态。


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